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方燕:《证券法》亟待修改已成市场共识

  3月1日,证监会发布实施《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,相关业务规则也随之发布。科创板落地,迅速成为全国“两会”代表、委员们热议的话题。

  “在科创板、注册制已经实施的新形势下,证券市场发展将迎来一个崭新时代。”全国人大代表、陕西省律师协会副会长、北京金诚同达律师事务所高级合伙人方燕表示,《中华人民共和国证券法》不能完全适应当前资本市场的发展状况、亟待修订,这已形成市场共识。

  她认为,在科创板及注册制推出之际,应充分考虑并适应资本市场关键制度的重大变化,对中介机构这一资本市场主要参与者的职责、权利、义务、责任等作出更明确的规范,使其更好地服务于科创板施行后的新时代资本市场。

  方燕建议,在《证券法》修改中,应增加对中介机构的系统性规范及其从业原则、责权利范围、责任边界等予以明确规定,同时加强、完善对投资者的保护制度。此等修改对深化证券市场改革、促进证券市场发展、更好发挥资本市场服务实体经济作用具有重要意义。

  她还建议,应充分发挥行业协会的专业作用,将各中介机构行业协会纳入《证券法》规范范畴。强化行业协会对中介机构从事证券服务业务的自律自治、指引与规范作用,对明确中介机构权利、义务、责任范围及边界具有重要作用。各行业协会应加快制定行业标准、行业规范,加强对领域内证券从业人员的系统性培训;建立各行业协会会员执业问题解决机制,并在行业协会之间建立合作协调机制,明晰各中介机构的执业权利、义务、责任及边界,使中介机构之间的业务对接更有组织与规范。

  “对监管机构而言,充分利用行业协会的专业能力,由行业协会互相协调、互相博弈,进行自律管理并配合调查,可以大幅度降低监管成本、难度及在监管实务中的争议性。”方燕说。

(彭 拜)

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